“老鼠仓”营业超4.92亿元 原招商证券投资经理杜长江终审获刑1年半


admin| 更新时间:2020-11-14 11:23|点击数:未知
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经济不悦目察网 记者 李微敖“老鼠仓”营业金额超过4.92亿元的时任招商证券股份有限公司(600999.SH/06099.HK,下称:招商证券)投资经理杜长江,近日被广东省高院二审裁定犯行使未公开新闻营业罪,处有期徒刑一年六个月、罚金人民币1000元。

行使未公开新闻营业,即俗称“老鼠仓”,可大致理解为:操盘者在用其支配的公有资金拉升股价之前,先用本身掌控的幼我账户在矮位建仓,待用公有资金将股价拉升到高位后,幼我仓位再率先卖出赚钱的走为。

不过,司法认定,杜长江趋同营业股票金额累计约49255.4万元,却累计折本了约394.51万元。

招商证券自查发现杜长江违规将其开除

1972年12月出生于暗龙江省哈尔滨市的杜长江,拥有博士学位,2007年9月进入招商证券,任该公司钻研发展中央分析师;2010年1月,调入招商证券资产管理总部理财投资部担任投资经理,主要负责定向资产管理营业投资管理做事,直到2014年10月。

杜长江案发,最早源于招商证券公司的自查。

招商证券公司向司法组织出具的《关于招商证券资产管理营业个别员工变态营业事件的专项通知》《关于招商证券资产管理总部投资经理杜长江违规走为调查及整改问责情况的通知》《关于原招商证券资产管理总部投资管理人员杜长江相关情况的添添通知》《关于原招商证券资产管理总部投资管理人员杜长江相关情况的添添表明》等原料表现:

2014年,招商证券对资产管理营业进走了内部的专项审计。审计过程中发现,杜长江有泄露未公开新闻的走为——详细而言,就是有两名资金量较大的客户与杜长江所管理的账户营业股票的重相符度别离达到78%和94%,而买时兴机的重相符度在50%旁边。

同时,招商证券还发现,杜长江妻子的股票账户存在营业股票记录,其委托来源的IP和MAC地址(此两项可大致理解为股票下单的网络地址,记者注)均不在招商证券公司,但委托来源与上述两名客户高度重相符。

招商证券进一步自查发现:不光仅是两名客户,而是有7名客户的9个账户委托地址来源,与杜长江妻子账户的委托地址高度趋同。该公司就此初步判定,杜长江存在泄露未公开新闻的情况。

所以一方面,招商证券“立即采取了终止杜长江投资经理资格的危险措施”;一方面对杜长江本人直接调查。

但是,“在批准调查时,杜长江前后说法纷歧,试图遮盖原形”。

2014年10月23日,杜长江被招商证券开除,同时其月度浮动绩效工资及年度尚未发放的通盘浮动绩效奖金被扣发。

招商证券还将他们调查得到的杜长江的违规走为及责罚情况,向中国证券业协会等机构通知、备案。

投奔达晨创投获任投资总监

尽管已有这样以前,杜长江照样被在创投走业赫赫著名的深圳市达晨创业投资有限公司(下称:达晨创投)招入麾下,出任其资产管理部投资总监等职务,并出席公开运动,发外演讲。

A股上市公司湖南电广传媒股份有限公司(000917.SZ)议决直接和间接的手段,全资控股达晨创投。

证监会对杜长江的调查,在2015年即已打开。是年10月21日,中国证券监督管理委员会深圳监管局(下称:深圳证监局),对杜长江立案调查。

2017年1月,深圳证监局将杜长江涉嫌作恶的走为上报中国证监会稽查局,并提出移送公安组织查处。

同年11月6日,深圳证监局对杜长江做出走政责罚决定(2017【5】号)。该责罚决定认定,杜长江在招商证券从业期间存在以下作恶走为:

一、证券从业人员违规营业股票

2008年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,行使其妻子的证券账户违规进走股票营业,累计赚钱42.09万元,扣除与其管理定向账户营业趋同片面的赚钱3.63万元,杜长江涉嫌从业人员违规营业股票累计赚钱38.46万元。

二、证券从业人员暗地批准客户委托营业证券

2010年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,暗地批准客户的全权委托,操作7个证券账户营业相关股票,但其本人未获得收入。

对第一项违规,深圳证监局决定没收其作恶所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;第二项,给予警告,并处以20万元罚款。

法院二审定谳杜长江录刑一年半

与此同时,杜长江案也被移送公安部证券作恶侦查局;随后,公安部指使广东省公安厅办理。

2017年5月,广东省公安厅经济作恶侦查局又将此案交办至深圳市公安局,后者于当月立案侦查。

同年7月18日上午,杜长江到深圳市公安局投案自首。当日,他获得取保候审。

案件进入检察院阶段之后,2018年3月19日,杜长江获得深圳市检察院取保候审。

2018年5月16日,深圳市检察院就此案拿首公诉;同年6月29日,深圳市中院公开开庭审理此案。一年半之后,即2019年12月11日,深圳市中院对此案做出一审宣判。

杜长江认罪并签定了《认罪认罚具结制定书》,其供述称,在被招商证券任命为资产管理部投资经理负责专户投资做事后,行使未公开新闻暗地操作了8个证券账户——这8个证券账户都不是招商公司的投资客户。

杜长江说,他的详细做法就是“跟投”,“就是其制定的由其负责管理的公司投资客户必要买进哪些股票,其本身暗地操作的8个股票账户(包括其妻子的1个)也跟着买进那些股票;卖出股票时也跟着卖出,就是跟进跟出。”

这8个账户,有一个是杜长江妻子的,实际限制人是杜长江本人;有4个账户是其良朋或熟人的;另外“3人异国见过,是招商证券的客户,他们的账户是招商证券的同事介绍过来给其操作的”。

一审法院认定,杜长江暗地操控8个账户,同步或稍晚于其管理的26个招商证券的定向资产管理营业账户营业相关股票,趋同营业股票116只,趋同营业股票金额累计约49255.4万元,累计折本约394.51万元。

鉴于杜长江是“主动投案并如实交代作恶原形,是自首,依法答减轻责罚”;同时“认罪认罚,依法可从轻责罚”,法院一审判处杜长江犯行使未公开新闻营业罪,处有期徒刑一年六个月,并责罚金人民币一千元。

杜长江不屈,拿首上诉。

近日,广东省高院二审裁定,驳回上诉,维持原判。

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